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A股又一董事长栽了!年薪超900万元,涉内幕交易遭重罚,律师称或追究刑责

来源:华夏时报

因涉嫌内幕交易龙蟠科技(603906.SH),“北交所一哥”贝特瑞(835185.BJ)董事长贺雪琴收到证监会处罚事先告知书。贺雪琴及妻子罗某某内幕交易违法所得超650万元,证监会拟对二人罚没共计约2600万元。

6月5日晚间,贝特瑞及其母公司中国宝安(000009.SZ)发布公告,披露了上述消息。据悉,贺雪琴同时在中国宝安担任副总裁一职。贝特瑞2023年财报显示,贺雪琴年薪高达908万元。

资深律师指出,贺雪琴内幕交易案违法所得数额巨大,属于情节严重,可能被追究刑事责任。6月6日上午,贝特瑞董事会秘书处工作人员告诉《华夏时报》记者,目前贺雪琴仍在正常履职。

违法所得超650万元

公开资料显示,贝特瑞是一家专业从事锂离子电池负极材料、正极材料及先进新材料的研发、生产和销售的企业,是全球锂离子电池负极材料龙头企业,其所生产的产品主要应用于电子数码、新能源汽车动力电池和储能领域。

2015年,贝特瑞在新三板挂牌,2021年11月平移北交所上市。在北交所上市之初,贝特瑞市值一度接近千亿元,目前市值约200亿元,仍为北交所第一大市值公司,有“北交所一哥”之称。

贺雪琴(男)出生于1968年,毕业于北京大学地球物理专业,从中国宝安电子研究所工程师做起,历任中国宝安资产经营部项目经理、部长助理、副部长,湖北荆州宾馆董事长等职务。2005年3月起担任贝特瑞董事长,后兼任中国宝安集团副总裁。

截至2024年一季度末,贺雪琴直接持有贝特瑞大约1%的股份,为公司第七大股东,持股市值目前约为2亿元。

2022年7月,贺雪琴因涉嫌内幕交易被证监会立案调查,至今已有近2年时间。根据行政处罚事先告知书相关内容,其内幕交易的股票为龙蟠科技。

公告显示,贺雪琴于2021年7月9日至8月10日使用个人证券账户买入龙蟠科技股份,2021年10月25日全部卖出。此外,他还和妻子罗某某于2021年7月16日至8月23日使用罗某某证券账户买入龙蟠科技,2021年10月22日、25日连续2个交易日全部卖出。通过内幕交易,贺雪琴夫妻二人违法所得共计约652万元。

《华夏时报》记者注意到,贺雪琴夫妻二人买入首日至最后卖出,即2021年7月9日至2021年10月25日,龙蟠科技区间涨幅高达68%。二人清仓几日后,龙蟠科技即大幅下跌。

而在二人持股期间,龙蟠科技方面存在关联方对控股子公司常州锂源(贝特瑞为股东之一)增资、常州锂源投资新建“10万吨磷酸铁锂正极材料回收利用项目”、定增等动作。不过,贺雪琴掌握的内幕信息究竟是哪些,目前上市公司公告并未披露相关细节,仍有待证监会披露正式的处罚决定书。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》规定,证监会拟对贺雪琴夫妻二人作出“没一罚三”的处罚,合计罚没共计约2600万元。

律师称或追究刑事责任

在收到处罚事先告知书后,贺雪琴依法享有陈述、申辩和要求听证的权利。6月6日,《华夏时报》记者致电贝特瑞董事会秘书处,工作人员表示,此次处罚属于贺雪琴个人事项,其是否会行使该权利不清楚,贺目前仍在正常履职。

贝特瑞及中国宝安在公告中均表示,本次拟作出的行政处罚仅涉及贺雪琴个人及亲属,不会对公司日常经营产生重大不利影响,目前公司经营情况正常。

贝特瑞财报显示,贺雪琴2023年税前薪酬高达908万元,2022年薪酬约979万元,2021年薪酬约765万元,三年合计约2650万元。同花顺iFind数据显示,贺雪琴2023年年薪位列北交所公司第一,在全部A股公司中则排名第26位。

在行政处罚之后,等待贺雪琴的或还有刑事追究。证监会此前曾多次表示,内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为是资本市场的毒瘤,严重侵害投资者合法权益,将会同有关各方健全证券执法司法体制机制,进一步提升行政刑事衔接效率,让不法分子付出惨痛代价,切实维护市场“三公”秩序。

河南泽槿律师事务所主任付建接受《华夏时报》记者采访表示,内幕交易破坏市场正常交易秩序,违背了公平、公正、公开的市场原则。从严打击有利于恢复正常的透明公开的交易秩序,提振投资者信心,保护投资者利益,使资本市场更加繁荣稳定。

付建律师指出,根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第十条规定,刑法第一百八十条第一款规定的“违法所得”,是指通过内幕交易行为所获利益或者避免的损失。本案中违法所得共计超过650万元,根据该解释第七条中获利或者避免损失数额在七十五万元以上的,属于情节严重,涉嫌刑事违法,依法应当承担刑事责任。

从量刑来看,根据《刑法》第一百八十条,内幕交易情节严重的,可处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

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